Audit des processus et des workflows (UiPath)
Une vision tracée du fonctionnement réel des rapprochements, des règlements et des clôtures, présentable à la direction, à l'audit interne ou au superviseur.
En bref
- Résultat
- Une vision tracée du fonctionnement réel des rapprochements, des règlements et des clôtures, présentable à la direction, à l'audit interne ou au superviseur.
- Idéal pour
- Responsable du post-marché, responsable du middle-office ou du back-office, trésorier ou contrôleur permanent d'une société de gestion, d'un dépositaire ou d'une banque de marché.
- Ce que vous obtenez
- Rapport d'audit avec cartographie des flux, écarts constatés par rapport au référentiel interne et aux textes applicables, et plan d'actions priorisé.
- Prérequis de votre côté
- Procédures écrites, extraits anonymisés ou de test des flux et des rapprochements, accès en lecture aux outils et disponibilité des équipes pour les entretiens.
- Durée et charge
- 6 à 12 jours
- Format
- Forfait
Exemple construit
Rapprochements en retard chez un dépositaire. Un acteur constate des écarts de rapprochement qui s'allongent sur le thème UiPath. L'audit suit un échantillon d'opérations de test, relève trois ruptures de contrôle et une dépendance à un fichier tenu à la main. Le plan d'actions ordonne les corrections selon leur criticité.
Nous auditons la chaîne de traitement concernée par le thème UiPath : capture des opérations, confirmation et appariement, instruction de règlement, messages échangés avec les dépositaires et les banques correspondantes, rapprochements, comptabilisation et clôture. Nous partons des procédures et des journaux d'exécution, nous les confrontons à la pratique des ingénieurs en robotisation lors d'entretiens, puis nous suivons de bout en bout un échantillon d'opérations de test.
Le rapport classe les écarts par criticité : ruptures de contrôle, rapprochements en retard, dépendance à des fichiers manuels, droits d'accès, traçabilité des corrections. Les constats sont rapprochés des exigences qui s'appliquent à votre entité, par exemple la discipline de règlement de CSDR (Central Securities Depositories Regulation, règlement sur les dépositaires centraux de titres), le règlement DORA (Digital Operational Resilience Act, règlement sur la résilience opérationnelle numérique du secteur financier) pour le risque lié aux TIC (technologies de l'information et de la communication) ou le contrôle interne de votre régulateur. Le plan d'actions, rédigé pour être présenté à la direction et à l'audit interne, vise notamment à maîtriser UiPath pour automatiser les processus financiers.
Déroulé de la prestation
Cadrage
Nous fixons avec vous le périmètre, le référentiel applicable et les interlocuteurs, et nous convenons des règles de confidentialité, de déontologie et d'accès aux documents.
Lecture documentaire
Nous lisons les politiques, procédures, enregistrements et comptes rendus de comité relatifs au thème UiPath, avant toute rencontre, pour arriver aux entretiens avec des questions précises.
Entretiens et contrôles par échantillon
Nous rencontrons les responsables et les équipes, observons les pratiques et contrôlons des échantillons sur des extraits anonymisés que vous préparez dans votre environnement, ou sur des données de test, sans aucune information privilégiée ni donnée d'ordre ou de position.
Analyse des écarts
Chaque constat est rattaché à une exigence identifiée, classé par gravité et par urgence, et associé à une action corrective, un responsable et un délai.
Restitution
Nous présentons le rapport à votre direction, répondons aux objections et, si vous le souhaitez, préparons avec vous le plan d'actions.
Livrables, format et conditions
Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à votre audit interne ou à votre superviseur.
- Cartographie des flux, des messages et des rapprochements du périmètre audité
- Rapport d'écarts classés par criticité, rapprochés du référentiel interne et des textes applicables
- Plan d'actions priorisé, présenté à la direction et à l'audit interne
Format et charge : forfait, 6 à 12 jours. Idéal pour : responsable du post-marché, responsable du middle-office ou du back-office, trésorier ou contrôleur permanent d'une société de gestion, d'un dépositaire ou d'une banque de marché. Prérequis de votre côté : procédures écrites, extraits anonymisés ou de test des flux et des rapprochements, accès en lecture aux outils et disponibilité des équipes pour les entretiens.
Exemples d'usage
Deux situations d'exemple dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du périmètre et du contexte.
Rapprochements en retard chez un dépositaire
Un acteur constate des écarts de rapprochement qui s'allongent sur le thème UiPath. L'audit suit un échantillon d'opérations de test, relève trois ruptures de contrôle et une dépendance à un fichier tenu à la main. Le plan d'actions ordonne les corrections selon leur criticité.
Préparer une revue du dispositif de résilience
Avant une revue de la direction, une société de gestion fait auditer la chaîne de règlement sur le thème UiPath. L'audit recense les prestataires et les points de défaillance, puis propose une documentation lisible par le contrôle interne, à partir de documents et de données de test.
Questions fréquentes sur cette prestation
Combien de temps dure l'audit et qui le réalise ?
La charge indicative est de 6 à 12 jours, format forfait, répartie entre la lecture documentaire, les entretiens, les contrôles par échantillon et la rédaction. L'auditeur est un praticien du thème UiPath, indépendant de vos équipes, qui signe les engagements de confidentialité et de déontologie demandés. Nous fixons le calendrier avec vous pour que la restitution précède votre échéance, revue interne, mission d'audit ou contrôle du superviseur, d'au moins quelques semaines, afin de laisser le temps de traiter les écarts les plus importants.
Quelle différence avec une formation sur ce thème ?
La formation transmet des compétences ; l'audit vous dit où vous en êtes. Sur le thème UiPath, l'audit produit un rapport étayé, avec des constats rattachés à des exigences identifiées et un plan d'actions chiffré, présentable à votre direction, à votre audit interne ou au superviseur. Il met souvent en évidence des besoins de formation, que nous pouvons ensuite couvrir, mais il ne remplace pas la formation, et inversement. Il ne remplace pas non plus une mission que la loi confie à une personne désignée, ni le contrôle d'une autorité, que nous ne réalisons pas. Les deux prestations se combinent dans un même plan lorsque l'échéance le justifie.
Que recouvre une assistance technique sur le post-marché et la trésorerie ?
Un renfort délimité par des livrables, au forfait ou en récurrent, réalisé sous la responsabilité et l'encadrement d'Optédif. Sur le thème UiPath, il peut s'agir de documenter des procédures, de fiabiliser un rapprochement, de tenir un plan de recette ou de préparer une clôture. Nous ne mettons pas de personnel à votre disposition : vous recevez des livrables et un compte rendu régulier. Lorsque le contrat relève d'un prestataire de services TIC d'une entité financière, les clauses de l'article 30 du règlement DORA peuvent s'appliquer, et nous les examinons avec vous en amont.
Demander un devis
Indiquez le périmètre, les équipes concernées et l'échéance : première réponse sous 48 h ouvrées, devis ferme après l'échange de cadrage.
Les autres types de prestation sur le thème UiPath
- Conseil en organisation des processus et en choix de plateforme (UiPath)
- Conception de procédures, de modélisations de processus et de workflows (UiPath)
- Déploiement ou migration d'une plateforme de gestion des processus, des documents ou de l'automatisation (UiPath)
- Assistance technique au forfait pour les équipes processus, automatisation et gestion documentaire, avec livrables définis (UiPath)
- Comprendre les bases de l'automatisation avec UiPath