Audit et diagnostic pour la finance de marché

Un audit, dans la finance de marché et l'asset management, sert à savoir où vous en êtes avant qu'une revue interne, une mission d'audit ou un contrôle du superviseur ne le constate à votre place. Nos audits et diagnostics couvrent le dispositif de conformité et de surveillance des transactions, la lutte contre le blanchiment, le contrôle interne, la gestion des risques et les reportings prudentiels, les processus d'investissement, la chaîne post-marché et la trésorerie, la qualité des données, la résilience opérationnelle numérique, la gouvernance des modèles et des usages de l'intelligence artificielle, ainsi que les dispositifs de finance durable.

La méthode est la même quel que soit le thème : cadrage du périmètre et du référentiel applicable, lecture documentaire, entretiens avec les responsables et les équipes, observation des pratiques et contrôles par échantillon sur des extraits anonymisés que vous préparez dans votre environnement, ou sur des données de test, puis restitution. Le rapport classe les écarts par gravité et par urgence, propose pour chacun une action corrective avec son responsable et son délai, et estime l'effort global. Il est rédigé pour être traçable : chaque constat renvoie à une exigence identifiée, qu'il s'agisse d'un texte européen, du règlement général de l'AMF (Autorité des marchés financiers), d'une norme, d'une politique ou d'une procédure interne.

Les audits sont réalisés au forfait, sur une charge indicative précisée sur chaque fiche, par un auditeur habitué à ce type de mission et qui signe les engagements de confidentialité et de déontologie demandés. Il s'agit d'un audit de conseil, argumenté et présentable à votre direction, à votre audit interne ou au superviseur : il ne remplace aucune mission que la loi confie à une personne désignée, comme le commissaire aux comptes, le contrôleur permanent ou le dépositaire, et il ne vaut pas attestation de conformité. Nous ne délivrons aucune certification et nous n'opérons aucun test d'intrusion sur vos systèmes de production. Si vous souhaitez ensuite être accompagnés dans le traitement des écarts, nos prestations de conseil et d'accompagnement prennent le relais, avec le même interlocuteur.