Audit blanc à l'identique de l'échéance (Transactions Monitoring)

Rien ne prépare mieux à une évaluation qu'une évaluation. L'audit blanc s'inspire de l'échéance sur le thème Transactions Monitoring, à partir du référentiel et de la grille que vous nous communiquez : mêmes questions, mêmes preuves demandées, mêmes entretiens avec vos analystes financiers, dans les sociétés de gestion, les banques, les entreprises d'investissement et chez leurs prestataires, où les règles de conduite, la lutte contre le blanchiment, la prévention des abus de marché et la protection des données engagent la responsabilité des dirigeants comme celle de la fonction conformité.

Le rapport présente les constats et les écarts par exigence, puis un plan de préparation jusqu'au jour J. Il entraîne aussi vos interlocuteurs à présenter leurs preuves avec méthode. Il ne préjuge pas du résultat de l'audit réel, qui reste la décision de l'auditeur ou du superviseur. Les écarts sont classés selon la grille que vous nous communiquez, afin que les priorités du plan correspondent à ce qui sera effectivement regardé.

Déroulé de la prestation

1. Référentiel

   Nous construisons la grille à partir du référentiel applicable : exigences réglementaires, norme, politique interne, programme de formation ou fiche de poste.

2. Modalités

   Questionnaire, mise en situation sur des données de test, entretien technique ou audit blanc, selon l'enjeu et le nombre de personnes.

3. Session

   L'évaluation se déroule sur votre site ou sur un poste représentatif, dans les conditions réelles du thème Transactions Monitoring.

4. Rapport

   Rapport individuel avec les points maîtrisés, les points à consolider et une recommandation de niveau ; synthèse collective.

5. Suite

   Nous proposons les compléments utiles et, le cas échéant, vous orientons vers l'organisme compétent pour une certification ou un examen officiel, que nous ne délivrons pas.

Livrables, format et conditions

Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à votre audit interne ou à votre superviseur.

• Rapport d'audit blanc
• Constats et écarts par exigence
• Plan de préparation jusqu'à l'échéance

Format et charge : forfait, 2 à 4 jours. Idéal pour : responsable de la conformité et du contrôle interne ou directeur des risques dont l'équipe va être auditée ou contrôlée sur le thème Transactions Monitoring dans les semaines qui viennent. Prérequis de votre côté : grille ou référentiel de l'échéance, disponibilité des interlocuteurs audités.

Exemples d'usage

Une situation d'exemple dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du périmètre et du contexte.