Évaluation de positionnement avant un parcours (Transactions Monitoring)

Former une équipe hétérogène sur le thème Transactions Monitoring avec un programme unique fait perdre du temps aux uns et laisse les autres en difficulté. L'évaluation de positionnement situe chaque personne avant le parcours, dans les sociétés de gestion, les banques, les entreprises d'investissement et chez leurs prestataires, où les règles de conduite, la lutte contre le blanchiment, la prévention des abus de marché et la protection des données engagent la responsabilité des dirigeants comme celle de la fonction conformité.

Questionnaire et entretien court donnent un positionnement individuel ; nous proposons des groupes homogènes et un parcours par personne, du niveau initiation au perfectionnement. Vos analystes financiers suivent ensuite le bon niveau, et le parcours se règle sur la réalité des équipes plutôt que sur une moyenne. Le positionnement n'est pas une note d'évaluation officielle : il sert à composer les groupes et à choisir le niveau de départ de chacun.

Déroulé de la prestation

1. Référentiel

   Nous construisons la grille à partir du référentiel applicable : exigences réglementaires, norme, politique interne, programme de formation ou fiche de poste.

2. Modalités

   Questionnaire, mise en situation sur des données de test, entretien technique ou audit blanc, selon l'enjeu et le nombre de personnes.

3. Session

   L'évaluation se déroule sur votre site ou sur un poste représentatif, dans les conditions réelles du thème Transactions Monitoring.

4. Rapport

   Rapport individuel avec les points maîtrisés, les points à consolider et une recommandation de niveau ; synthèse collective.

5. Suite

   Nous proposons les compléments utiles et, le cas échéant, vous orientons vers l'organisme compétent pour une certification ou un examen officiel, que nous ne délivrons pas.

Livrables, format et conditions

Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à votre audit interne ou à votre superviseur.

• Positionnement individuel
• Groupes homogènes proposés
• Parcours recommandé par personne

Format et charge : forfait, 1 à 2 jours. Idéal pour : directeur des systèmes d'information, responsable de la conformité ou directeur des risques qui prépare un parcours sur le thème Transactions Monitoring pour une équipe aux niveaux hétérogènes. Prérequis de votre côté : liste des participants et de leurs postes, référentiel ou programme visé.

Exemples d'usage

Une situation d'exemple dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du périmètre et du contexte.